州科技和知识产权局 张红艺

一、新旧《促进科技成果转化法》简介

（一）总体概述。

《中华人民共和国促进科技成果转化法》前后共有两部，分别是1996年颁布实施的6章37条以及2015年修订并颁布实施的6章52条。

（二）修订原因。

面对经济发展新常态下的趋势变化和特点，旧法已经不能适应创新驱动发展战略实施的新形势、新要求，迫切需要转换发展动力，依靠成果转化使产业发展“无中生有”“有中生新”。因此，破除科技成果转移扩散的障碍，将成熟的行之有效的创新政策、实践经验上升为稳定的制度，为科技成果转化活动中的各主体提供法律保障，实现创新发展成为了必然选择。

二、新《促进科技成果转化法》亮点和特点

（一）新法亮点。

新《促进科技成果转化法》总体框架不变，修订条款超过80%。亮点主要有以下几个方面：

一是有效规范各主体成果转化行为。如：完善科技成果处置和收益分配制度，下放科技成果处置、使用权（第十八条）；转化收益权下放给单位，不用上缴国库（第四十三条）。

二是强化政府在成果转化中的职责。如：国务院科学技术行政部门、经济综合管理部门和其他有关行政部门依照国务院规定的职责，管理、指导和协调科技成果转化工作；地方各级人民政府负责管理、指导和协调本行政区域内的科技成果转化工作（第八条）。

三是支持建立完善科研评价机制。如：建立有助于科技成果转化工作的科研评价体系，加强成果信息发布和转化服务，政府应建立有利于促进转化的绩效考评体系，对绩效突出的单位和个人加大资金支持力度（第二十条）。

四是明确科技成果转化的方式。如：完善科技成果市场化定价机制，不排斥评估，但明确协议定价等市场化定价的合法性（第十八条、第三十条）。

五是强化企业成果转化主体地位。如：在制定规划、编制项目时应听取相关行业、企业的意见（第十条）；政府科技部门、其他部门根据职责分工，为企业获取科技成果提供支持（第二十二条）。

六是鼓励产学研联合建立研发平台（第二十六条）。

七是支持科技企业孵化机构发展（第三十二条）。

八是拓宽科技成果转化的投资渠道。如：财政、金融、保险、风投、股票、基金等方式（第三十三至三十九条）。

（二）新法特点。

新法合理平衡了国家、单位、个人等各方面利益，体现了以下特点：

一是坚持问题导向，解决当前制约科技成果转化的突出问题。新法重点完善了科研评价体系，改革了科技成果处置、收益管理制度，加大了对科技人员的激励力度等。

二是正确处理政府和市场的关系，充分体现市场在科技成果转化中的决定性作用。强化了企业在技术创新和成果转化中的主体地位，厘清了企业与高校、科研机构在科技成果转化中的职责定位。

三是聚焦于“人”，充分激发科技人员在科技成果转化、大众创业、万众创新中的积极性。为进一步激励科技人员转化科技成果的积极性，修正案做了三方面重要规定，如：“约定优先，法定保障”等。

三、新《促进科技成果转化法》推动进展

（一）国家层面。

2015年，中央、国务院发布实施了《关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》，又先后出台了《实施中华人民共和国促进科技成果转化法若干规定》等政策性文件，为切实推动科技成果转移转化，落实创新驱动发展战略提供了强大的政策支撑。

（二）各省区及科研院校相关进展。

北京、山东、南京、武汉等地纷纷出台政策，对促进科技成果转化提出了“提高对科技人员奖励的最低比例”等激励性政策。清华、北大各高校、中科院都发文作出规定，转让收益按比例分配。

（三）四川省工作进展。

一是政府重视。出台了《四川省重大科技成果转化工程实施方案（2011－2015）》（川府发〔2011〕20号），提出了将科技成果转化作为“一号工程”。

二是措施有力。出台了《激励科技人员创新创业十六条政策》（川委办〔2016〕47号）等相关政策。《四川省促进科技成果转化条例（修订草案）》经过为期一年多的调研草拟现已进入最后的立法环节。

三是成效显著。《2016年度四川省科技成果转化报告》显示，统计范围内科技计划财政投入经费29亿元，实现科技成果转化直接收益42.8亿元，财政资金的放大效应和科技支撑的杠杆效应明显。

四、我州工作进展、问题及对策建议

（一）工作进展。

一是激励政策上有所突破。我州围绕创新创业和推动科技成果转化，先后出台了《甘孜州激励科技人才创新创业十三条政策》（甘委办〔2017〕152号）《关于激励支持农业科技人员创新创业的实施意见》（甘委办〔2017〕118号）等相关政策，对制约科技成果转化的部分进行了突破。

二是科技成果转化初显成效。“十二五”期间，引进新品种64个，推广新技术42项，开发新产品7个，建设示范基地34个共2374亩，科技成果转化实现年新增产值2.4亿元，年新增利税4325万元。体现了科技的支撑引领作用，提高了财政科技资金使用绩效，带动了广大农牧民脱贫致富，促进了县域经济和产业发展。

三是创新创业平台初步建成。建成了州级创新创业孵化载体（含众创空间）1个，600余平方米，并将逐步向县（市）一级辐射，为创新创业者搭建桥梁，创造机会。州级的新型众创空间和网上服务平台已正式运营，签约企业23家，7家企业入驻。重点扶持和孵化行业信息化应用等创新创业项目，组织申报专利36项。

四是技术交易活动逐渐起步。2017年5月，州农科所自育的玉米新品种康玉3号、隆瑞3869的品种经营权签约转让给四川奥力星农业科技有限公司，转让费40万元，是甘孜州首单科技创新成果转让和技术交易，开创了我州科技成果转让先河。

（二）存在的问题。

有关数据表明，每年我国科技成果有90%未得到转化，在民族地区，实施科技成果转化更是难上加难，究其原因，主要有三个方面：

一是缺可供转化成果。每年国家、省、州都有为数不少的科技成果产生，但是长期形成的“重研发、轻转化”“重基础、轻应用”“重论文、轻专利”等问题没有得到实质性的解决，应用技术研发和科技成果转化没有得到应有的重视，政产学研用之间相互脱节，政策引导、科研成果、市场转化各方面不能有效对接，科研成果与市场发展无法匹配，也就导致了能推动产业化发展的科技成果少之又少。

二是缺市场承接主体。我州市场发育不完全，近年来虽然在工业、农业、服务行业等都培育发展了一大批市场主体，但长期以来的发展模式造成了绝大多数市场主体缺乏科技意识，科技研发、技术改造、技术交易、成果转化等相关概念还很陌生，要真正培育起有科技意识、有承接能力的市场主体尚需时日。

三是缺成果转化资金。科技成果转化需要资金，由于我州经济发展较为滞后，财政资金不足，“保增长、保稳定、保民生”的需要更加迫切，因此科技成果转化投入力度较弱，就目前来看，我州科技成果转化实施项目主要依托省级财政科技投入，带动力明显不足。

（三）对策建议。

十九大报告指出，要加快建设创新型国家，深化科技体制改革，建立以企业为主体、市场为导向、产学研深度融合的技术创新体系，加强对中小企业创新的支持，促进科技成果转化。习近平总书记也明确指出，科技成果只有同国家需要、人民要求、市场需求相结合，完成从科学研究、实验开发、推广应用的三级跳，才能真正实现创新价值，实现创新驱动发展。因此，今后我州科技成果转化工作努力方向如下：

一是要加大政策宣传落实力度。进一步提高公众对新修订的《促进科技成果转化法》基本内容和精神实质的认识和理解，让科学思想、科学方法深入人心，让广大科技工作者积极踊跃参与到科技成果转化活动中来。

二是要高度重视盘活使用科技人才。认真落实我州《关于激励支持农业科技人员创新创业的实施意见》（甘委办〔2017〕118号）《甘孜州激励科技人才创新创业十三条政策》(甘委办〔2017〕152号）等相关政策，切实为广大科研工作者营造一个良好的工作环境和平台，不断提高广大科技人员的创新创业积极性、主动性和创造性。

三是行业部门要各司其职推动科技成果转化。财政等部门要加大科技成果转化项目财政资金投入力度，切实保障有钱转化成果；科技等部门要认真筛选适合我州的科技成果，切实保障有可转化的成果；各产业部门要积极响应，结合产业推动科技成果转化，切实保障成果可转化。

四是要高度重视企业市场主体培育。企业是技术创新主体，科技成果转化很大程度取决于企业，因此必须加大对企业主体的政策扶持、引导培育，推动企业成为成果转化的决策主体、投入主体、承载主体，才能实现多出成果、出好成果。